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海外基金也将成为日本证监会处罚对象

2011/12/14

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        日本金融厅与证券交易监督委员会开始探讨强化对基金等机构的罚款制度。总部在国外的从业者也将列入限制对象,同时提高对内幕交易等不法交易的罚款金额。自去年以来,日本股市在公募增资前后股价不自然大跌的情况屡有发生,因此金融厅和证监会决定扩大处分对象、防止不法交易。日本金融厅在收到证监会的提案后,最快会将其列入向明年的通常国会提交的金融商品交易法修正案,并从2013年度开始实施。

       按目前的日本金融商品交易法规定,如果企业或个人利用自有资金进行内幕交易、操纵市场或散布流言,不问所在地均列为罚款对象。而利用他人资金进行不法交易时的罚款对象,仅限于日本国内的信投公司、基金和证券公司等在金融厅注册的金融机构。所以总部设在海外的的基金和信投公司,即使在日本从事内幕交易,也不会被罚款。

        迄今为止,日本证监会为了抵制非法交易,与海外约80家证券监管当局缔结了合作协定(MOU)。今年9月,根据日本证监会提供的信息,香港证券及期货事务监察委员会对当地的信投公司征收了制裁罚款。不过,像这样可要求海外当局提供合作的重大案件仅有数例。

        海外投资者的日本股票买卖份额已超过总体的半数,日本金融厅和证监会认为有必要将罚款这种行政处罚对象扩大到海外基金范畴。
 

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